התכנון הפיננסי כולל איסוף כל המידע הקיים של התא המשפחתי/הבודד, כאשר בין היתר יאספו הנתונים הבאים:
·         יתרות בנק בארץ ובחו"ל
·         מוצרים פיננסים קיימים כגון:
·        תיקים מנוהלים
·        תיקים מיועצים
·         ירושה עתידית
·         הלוואות/התחייבויות
המידע בשלב זה כרוך בפתיחות הלקוח ובאיסוף של הנתונים מכל הגורמים הרלוונטיים.